LEI beantragen

Das GLEIS ist ein föderales internationales System von Vergabestellen für LEIs, das von einer zentralen Einheit in der Form einer Stiftung – der Global LEI Foundation (GLEIF) – gesteuert und von einer übergeordneten Aufsichtseinheit überwacht wird.

Die Aufsicht über das System wird vom LEI Regulatory Oversight Committee (LEI-ROC) wahrgenommen, in dem Gesandte der nationalen Finanzmarktaufsichtsbehörden vertreten sind.

Die GLEIF ist der „verlängerte Arm“ des GLEIS und ist als Stiftung gegründet worden. Sie sorgt für das prozessuale Beziehungsgeflecht zwischen den Local Operating Units (LOUs) – sprich den LEI Vergabestellen – und sich selbst bzw. dem LEI-ROC.

Die LOUs sind die nationalen Vergabestellen für den LEI und sorgen für die sichere Identifikation und Authentifizierung der Entitäten, die einen LEI beantragen und führen möchten.

Die globale Finanzkrise in 2008 verdeutlichte eine mangelhafte Transparenz und Sicherheit am Finanzmarkt. Auf Initiative der G20-Staaten wurde ein weltweit anerkanntes Identifikationssystem angeregt, welches der Finanzstabilitätsrat, bestehend aus den Vertretern der jeweiligen Finanzaufsichtsbehörden, mit dem LEI erfolgreich realisierte.

Der Finanzstabilitätsrat gründete die Global LEI Foundation (GLEIF). Letztere hat das LEIReg bereits 2017 als offizielle LEI-Vergabestelle akkreditiert und ist zusammen mit dem LEI Regulatory Oversight Committee, kurz LEIROC, für die supranationale Überwachung der LEI-Vergabestellen zuständig.

Um einen vollumfänglichen Zugang auf den Finanzmärkten zu haben, ist daher jeder eigenständige Rechtsträger seit Januar 2018 nach MIFID II gesetzlich dazu verpflichtet, sich mit einem LEI zu identifizieren. Nur so kann rechtskräftig mit Wertpapieren und Derivaten gehandelt werden. Durch eine eindeutige Rechtsträgeridentifikation sollen insbesondere Risiken wie Geldwäsche und Marktmissbrauch bei internationalen Finanzgeschäften unterbunden werden.

Zur Veranschaulichung finden Sie hier ein kurzes Tutorial zum Thema LEI.

In Deutschland betreibt die Bundesanzeiger Verlag GmbH seit Januar 2014 eine eigene Vergabestelle, das sogenannte LEIReg und vergibt und verwaltet weltweit LEIs. Die GLEIF hat das LEIReg bereits 2017 als offizielle LEI Vergabestelle akkreditiert. Das LEIReg versteht sich nicht nur als Vergabestelle, sondern als kompetenter Partner und LEI Experte und steht im regen Kontakt zu seinen Kunden. Sein Augenmerk richtet es insbesondere darauf, dass die Prozesse rund um die LEI Beantragung, Verwaltung und Verlängerung vereinfacht werden und dass diese sowohl für die nichtfinanzielle als auf die finanzielle Gegenpartei ressourcensparend sind. Hierbei kooperiert das LEIReg erfolgreich sowohl mit nationalen als auch internationalen Finanzinstituten und bietet maßgeschneiderte Lösungen für Unternehmen in Deutschland, Österreich, der Schweiz, Luxemburg, Liechtenstein und weitere Staaten an.

Beim LEI Code handelt es sich um eine 20-stellige alphanumerische Kombination (gemäß ISO-Standard 17442).

Einen LEI benötigen derzeit alle Unternehmen, die am Wertpapier- bzw. Derivatehandel teilnehmen, um die Pflichten aus der Verordnung der europäischen Marktinfrastruktur (EMIR) und der europäischen Finanzmarktverordnung (MiFIR, MiFID II) zu erfüllen.
Gemäß Artikel 9 der EU-Verordnung über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (EMIR) ist der LEI seit dem 1. November 2017 für Meldungen zum Zwecke der Identifizierung vorgeschrieben.
Seit dem 3. Januar 2018 ist zudem bei meldepflichtigen Geschäften gemäß Artikel 26 der europäischen Finanzmarktverordnung (Markets in Financial Instruments Regulation, MiFIR) im Rahmen von MiFID II ein aktiver LEI zur Identifizierung erforderlich.

Transaktionsregister setzen hier den LEI verpflichtend voraus. Mit Blick auf die Regulierung der Finanzmärkte ist jedoch weiterhin zu erwarten, dass die Verwendung eines LEIs weltweit von vielen weiteren Behörden und Institutionen vorausgesetzt wird.

Erste Adressaten sind die finanziellen Gegenparteien:

- Banken/Kreditinstitute
- Versicherungsunternehmen
- Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- Investmentfonds/KVG

Im Rahmen der SFTR (Securities Financing Transactions Regulation) sind seit dem 13. Juli 2021 auch die nicht finanziellen Gegenparteien, also alle anderen Unternehmen der realen Wirtschaft), Adressaten.
Privatpersonen und rechtlich unselbstständige Unternehmensteile benötigen keinen LEI. Sonderregelungen kann es für natürliche Personen, die geschäftlich tätig sind, geben.

Nähere Informationen zur LEI-Fähigkeit von natürlichen Personen finden Sie unter „LEIs für natürliche Personen mit unternehmerischer Tätigkeit“.

LEI-Nummern enthalten Informationen über den Rechtsträger und sind mit wichtigen Referenzdaten verbunden. Diese Informationen können in zwei Level aufgeteilt werden:

Level-1-Daten: Wer ist wer?

• Name und Anschrift des Rechtsträgers
• Gründungsland, Ländercode, Unterteilung
• Datum der LEI-Vergabe, Gründungsdatum des Rechtsträgers, Datum der letzten Datenaktualisierung des LEI sowie der Gültigkeitszeitraum der LEI-Nummer

Level-2-Daten: Wer gehört wem?

• „Direkte buchhalterisch übergeordnete Muttergesellschaft“ des Rechtsträgers
• „Ultimative buchhalterisch übergeordnete Muttergesellschaft“ des Rechtsträgers
• Ziel dieser Daten ist die Identifizierung der Beziehungen in einer Unternehmensstruktur.
• Die Vorlage des letzten konsolidierten Jahresabschlusses der direkten Muttergesellschaft bzw. ein Konzernabschluss des obersten Mutterunternehmens ist notwendig, um ein Mutter-Tochter-Verhältnis zu belegen.

Zu den öffentlich verfügbaren Daten gehört ein vollständiger Datensatz, der alle von der Bundesanzeiger Verlag GmbH verwalteten Datensätze im XML-Format beinhaltet. Das Format enthält sämtliche durch den ISO-Standard 17442 definierten Felder.

Ja, die Angaben werden veröffentlicht und sind als XML-Datensatz verfügbar, sofern die verbundenen Mutterunternehmen einen LEI besitzen. Besitzt das Mutterunternehmen keinen LEI, werden Referenzdaten hierzu nicht veröffentlicht.

Liegt keine Beziehung zu einem Mutterunternehmen oder liegt ein Widerspruch (opt-out) zur Meldung der Mutterunternehmen vor, so wird diese jeweilige Information veröffentlicht.

Ja, auch für eine Zweigniederlassung in einem anderen Land kann ein LEI beantragt werden. Allerdings sind die Anzahl der LEIs, die für Zweigniederlassungen pro Land vergeben werden, auf einen begrenzt. Sollte Ihr Unternehmen also mehrere Zweigniederlassungen in einem Land haben, sollten Sie prüfen, welche den LEI bekommen soll.

Der LEI für eine Zweigniederlassung muss immer von der Hauptniederlassung beantragt werden.

Zur Validierung der Zweigniederlassung werden folgende Dokumente benötigt:

Ein aktueller Handelsregisterauszug aus dem Land, in dem sich die Zweigniederlassung befindet. Ein weiteres Dokument, welches die Beziehung der Haupt- und Zweigniederlassung bestätigt. Hierbei kann es sich beispielsweise um einen Jahresabschluss von einer der beiden Niederlassungen handeln.

Wenn das rechtlich selbständige Investmentvermögen nicht bei einem Registergericht eingetragen ist, muss das für die Verwaltung des Vermögens zuständige Unternehmen, z. B. die Kapitalverwaltungsgesellschaft im Beantragungsprozess angegeben werden. Für das verwaltende Unternehmen selbst – falls erforderlich – kann selbstverständlich ebenfalls ein LEI beantragt werden.

Ist das Investmentvermögen bei einem Registergericht eingetragen, z. B. ein geschlossener Fonds, muss ein LEI für eine Firma/Institution beantragt werden.

Mehr Informationen hinsichtlich der benötigten Dokumente für die LEI Beantragung für Investmentvermögen finden Sie unter: Welche Dokumente muss ich zur Beantragung eines LEI zur Verfügung stellen?