Einfach und sicher zum Legal Entity Identifier (LEI)

Das GLEIS ist ein föderales internationales System von Vergabestellen für LEIs, das von einer zentralen Einheit in der Form einer Stiftung – der Global LEI Foundation (GLEIF) – gesteuert und von einer übergeordneten Aufsichtseinheit überwacht wird.

Die Aufsicht über das System wird vom LEI Regulatory Oversight Committee (LEI-ROC) wahrgenommen, in dem Gesandte der nationalen Finanzmarktaufsichtsbehörden vertreten sind.

Die GLEIF ist der „verlängerte Arm“ des GLEIS und ist als Stiftung gegründet worden. Sie sorgt für das prozessuale Beziehungsgeflecht zwischen den Local Operating Units (LOUs) – sprich den LEI Vergabestellen – und sich selbst bzw. dem LEI-ROC.

Die LOUs sind die nationalen Vergabestellen für den LEI und sorgen für die sichere Identifikation und Authentifizierung der Entitäten, die einen LEI beantragen und führen möchten.

Die globale Finanzkrise in 2008 verdeutlichte eine mangelhafte Transparenz und Sicherheit am Finanzmarkt. Auf Initiative der G20-Staaten wurde ein weltweit anerkanntes Identifikationssystem angeregt, welches der Finanzstabilitätsrat, bestehend aus den Vertretern der jeweiligen Finanzaufsichtsbehörden, mit dem LEI erfolgreich realisierte.

Der Finanzstabilitätsrat gründete die Global LEI Foundation (GLEIF). Letztere hat das LEIReg bereits 2017 als offizielle LEI-Vergabestelle akkreditiert und ist zusammen mit dem LEI Regulatory Oversight Committee, kurz LEIROC, für die supranationale Überwachung der LEI-Vergabestellen zuständig.

Um einen vollumfänglichen Zugang auf den Finanzmärkten zu haben, ist daher jeder eigenständige Rechtsträger seit Januar 2018 nach MIFID II gesetzlich dazu verpflichtet, sich mit einem LEI zu identifizieren. Nur so kann rechtskräftig mit Wertpapieren und Derivaten gehandelt werden. Durch eine eindeutige Rechtsträgeridentifikation sollen insbesondere Risiken wie Geldwäsche und Marktmissbrauch bei internationalen Finanzgeschäften unterbunden werden.

Zur Veranschaulichung finden Sie hier ein kurzes Tutorial zum Thema LEI.

Ihr LEI ist grundsätzlich nicht zeitlich befristet und nach Erstbeantragung zunächst 12 Monate nutzbar.

Der LEI bzw. referenzierte Daten müssen jedoch jährlich revalidiert und verlängert werden, damit der LEI für ein weiteres Jahr seine Gültigkeit behält.

Sie können den genauen Zeitpunkt der nächsten Verlängerung Ihres LEI im LEIReg-Portal unter MEINE DATEN bzw. LEIs/Datenverwaltung einsehen. Das Verlängerungsdatum ist auch über den Bereich Suchen im LEIReg einsehbar, indem Sie hier Ihre entsprechende LEI Nummer suchen und auf Ihren Unternehmensnamen klicken. Hier gibt es die Angabe „Nächste Verlängerung“, welche Ihnen das Datum mitsamt Zeitpunkt anzeigt.

In Deutschland betreibt die Bundesanzeiger Verlag GmbH seit Januar 2014 eine eigene Vergabestelle, das sogenannte LEIReg und vergibt und verwaltet weltweit LEIs. Die GLEIF hat das LEIReg bereits 2017 als offizielle LEI Vergabestelle akkreditiert. Das LEIReg versteht sich nicht nur als Vergabestelle, sondern als kompetenter Partner und LEI Experte und steht im regen Kontakt zu seinen Kunden. Sein Augenmerk richtet es insbesondere darauf, dass die Prozesse rund um die LEI Beantragung, Verwaltung und Verlängerung vereinfacht werden und dass diese sowohl für die nichtfinanzielle als auf die finanzielle Gegenpartei ressourcensparend sind. Hierbei kooperiert das LEIReg erfolgreich sowohl mit nationalen als auch internationalen Finanzinstituten und bietet maßgeschneiderte Lösungen für Unternehmen in Deutschland, Österreich, der Schweiz, Luxemburg, Liechtenstein und weitere Staaten an.

Einen LEI benötigen derzeit alle Unternehmen, die am Wertpapier- bzw. Derivatehandel teilnehmen, um die Pflichten aus der Verordnung der europäischen Marktinfrastruktur (EMIR) und der europäischen Finanzmarktverordnung (MiFIR, MiFID II) zu erfüllen.
Gemäß Artikel 9 der EU-Verordnung über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (EMIR) ist der LEI seit dem 1. November 2017 für Meldungen zum Zwecke der Identifizierung vorgeschrieben.
Seit dem 3. Januar 2018 ist zudem bei meldepflichtigen Geschäften gemäß Artikel 26 der europäischen Finanzmarktverordnung (Markets in Financial Instruments Regulation, MiFIR) im Rahmen von MiFID II ein aktiver LEI zur Identifizierung erforderlich.

Transaktionsregister setzen hier den LEI verpflichtend voraus. Mit Blick auf die Regulierung der Finanzmärkte ist jedoch weiterhin zu erwarten, dass die Verwendung eines LEIs weltweit von vielen weiteren Behörden und Institutionen vorausgesetzt wird.

Erste Adressaten sind die finanziellen Gegenparteien:

- Banken/Kreditinstitute
- Versicherungsunternehmen
- Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- Investmentfonds/KVG

Im Rahmen der SFTR (Securities Financing Transactions Regulation) sind seit dem 13. Juli 2021 auch die nicht finanziellen Gegenparteien, also alle anderen Unternehmen der realen Wirtschaft), Adressaten.
Privatpersonen und rechtlich unselbstständige Unternehmensteile benötigen keinen LEI. Sonderregelungen kann es für natürliche Personen, die geschäftlich tätig sind, geben.

Nähere Informationen zur LEI-Fähigkeit von natürlichen Personen finden Sie unter „LEIs für natürliche Personen mit unternehmerischer Tätigkeit“.